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七大合规问题遭监管逐一点名 这家券商接罚单

七大合规问题遭监管逐一点名 这家券商接罚单

【七大合规问题遭监管逐一点名 这家券商接罚单 】合规管理人员由分公司副总经理、各营业部负责人兼任,印章管理存在问题,向部分客户提供礼品,前员工刘某涉嫌犯罪……中泰证券泰...

原标题:向客户提供礼品、前员工涉嫌犯罪…这家券商接罚单,七大合规问题遭监管逐一点名

摘要 【七大合规问题遭监管逐一点名 这家券商接罚单 】合规管理人员由分公司副总经理、各营业部负责人兼任,印章管理存在问题,向部分客户提供礼品,前员工刘某涉嫌犯罪……中泰证券泰安分公司和所管理的营业部存在七大问题,被山东证监局责令改正。

  合规管理人员由分公司总经理、各营业部负责人兼任,印章管理存在问题,向部分客户提供礼品,前员工刘某涉嫌犯罪……中泰证券泰安分公司和所管理的营业部存在七大问题,被山东证监局责令改正。

  在监管不断强化证券行业的合规管理,中泰证券泰安分公司一次性被查出诸多合规性问题在行业中较为少见。

  合规经营和管理存在七大问题

  2020年5月至6月,山东证监局先后对中泰证券泰安分公司和所管理的泰安东平西山路营业部(以下简称东平营业部)进行了现场检查。发现泰安分公司及所管理的营业部存在七大问题:

  一是,该分公司在东岳大街288号1层西南角的营业场所未向山东证监局报备,也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。

  二是,该分公司副总经理兼任合规管理人员;东平营业部、宁阳文化街证券营业部、肥城新城路证券营业部、泰安高新区龙潭路证券营业部的负责人兼任合规管理人员。

  三是,东平营业部从事合规管理的人员同时从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员经办客户账户及客户资金存管业务。

  四是,东平营业部印章管理存在问题。

  五是,东平营业部负责人强制离岗时间不足10个工作日。

  六是,东平营业部存在向部分客户提供礼品的情形。

  七是,东平营业部前员工刘某涉嫌犯罪。

  山东证监局认为,上述情形反映了中泰证券泰安分公司合规经营和管理存在问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,山东证监局决定对中泰证券泰安分公司采取责令改正的行政监管措施。

  监管强化合规管理

  近年来,监管不断强化证券行业的合规管理,包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》等都体现了监管对行业的合规性要求之高。中泰证券泰安分公司一次性被查出七大问题在行业中较为少见。

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,“证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合规定的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。”

  2017年9月,中国证券业协会正式发布《证券公司合规管理实施指引》(下称《实施指引》),从“合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系,2017年10月1日起正式实施。

  《实施指引》要求:证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员,合规团队负责人或合规专员应当由其所在单位一定职级以上人员担任,并具有履职胜任能力。

  更为重要的是,证券公司从事自营、投资银行债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

  据记者了解,中泰证券泰安分公司管理的营业部经整改,目前已经全部设有专职合规管理人员。

(文章来源:券商中国)

(责任编辑:DF398)

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