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关于场外配资违法犯罪、期货法、债券发行注册制……干货满满→

关于场外配资违法犯罪、期货法、债券发行注册制……干货满满→

4月30日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉主持,市场二部一级巡视员刘云峰出席。 本次发布会发布了2项内容,一是证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯...

  4月30日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉主持,市场二部一级巡视员刘云峰出席。

  本次发布会发布了2项内容,一是证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例,二是证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见。高莉还就交易所债券市场发展、期货法等问题回答了记者提问。

  发布2020年场外配资违法犯罪典型案例

  证监会、公安部联合发布了2020年场外配资违法犯罪典型案例,包括重庆“撮合网”股票配资案、深圳聚牛汇友股票配资案、上海厚成股票配资案等10起典型案例。

  证监会市场二部一级巡视员刘云峰表示,场外配资违法活动严重扰乱资本市场正常秩序,损害投资者合法权益。根据刑法、证券法、《期货交易管理条例》等法律法规有关规定,场外配资经营活动属于非法证券期货活动,构成犯罪的,将以非法经营罪、诈骗罪等追究刑事责任。为保护投资者合法权益,强化警示震慑,现将2020年公安机关侦破的重庆“撮合网”等十起场外配资违法犯罪典型案例予以发布,以案说法、以案释法。

  据刘云峰介绍,这些案例中,有的通过开发、销售或使用配资分仓系统软件,为投资者从事股票、期货配资交易开立子账户,并提供高杠杆交易资金,涉嫌非法经营证券期货业务;有的涉嫌采用“虚拟”配资方式从事股票、期货投资诈骗活动。投资者一旦参与场外配资违法活动,自身利益将无法得到保障,并可能遭受较大财产损失。在此提醒广大投资者,一定要通过合法途径参与股票期货交易,自觉远离和抵制场外配资违法活动。

  下一步证监会将坚决落实“零容忍”工作要求,与公安部等有关部门紧密协作配合,常态化打击场外配资,严厉查处场外配资违法犯罪案件,切实保护投资者合法权益,全力保障资本市场健康发展。

  继续积极配合做好期货法立法工作

  证监会新闻发言人高莉在回答关于期货法草案的提问时表示,成熟市场发展经验表明,期货市场越发达,对法治供给的需求越强烈。十三届全国人大常委会第二十八次会议初次审议了期货法草案,标志着期货法立法工作迈出了具有重要意义的一步,立法进程取得了重大突破,期货市场法治化程度将进一步提升,资本市场基础制度将得到进一步完善

  高莉表示,本次审议的期货法草案深入贯彻习近平总书记关于加强资本市场基础制度建设的重要指示精神,遵循服务实体经济的主线,坚守防范化解金融风险的底线,在现行《期货交易管理条例》的基础上,统一规范场内场外衍生品,进一步完善期货市场基础制度,规定期货交易及结算、交割基本制度,加强对期货交易者的保护,规范期货交易场所、期货结算机构、期货经营机构、期货服务机构稳健运行,明确期货市场的监督管理,回应市场关切,推动期货市场进一步深化改革,促进期货市场高质量发展和高水平对外开放。

  高莉称,下一步证监会将继续积极配合全国人大等有关方面做好期货法立法工作,推动期货法尽早出台

  完善债券发行注册制 深化债券品种创新

  高莉在回答关于交易所债券市场发展的提问时表示,在“十四五”期间,证监会将继续推动交易所债券市场高质量发展。一是完善债券发行注册制,严把发行准入关,支持更多优质企业融资发展。二是稳妥有序推进基础设施公募REITs试点项目落地,并及时总结试点经验,扩大试点范围,形成示范效应。三是深化债券品种创新,契合绿色发展、科技兴国等战略实施,稳步推进绿色债、科技创新债、股债结合产品等债券品种,有序推进知识产权证券化。

  据介绍,近年来交易所债券市场稳步发展,公开发行公司债券注册制改革成功落地,债券品种持续丰富,融资规模不断提升,在服务实体经济发展方面发挥了重要作用。截至2020年12月末,交易所债券市场存量规模达到16.33万亿元,其中,非金融公司债券存量规模达到9.18万亿元。

  就首次公开发行股票并上市辅导监管规定征求意见

  为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构属地监管优势,压实中介机构责任,从源头提高上市公司质量,积极为稳步推进全市场注册制改革创造条件,证监会起草了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(征求意见稿)》(以下简称“征求意见稿”),现向社会公开征求意见。

  征求意见稿共28条,对辅导目的、辅导验收内容、辅导验收方式、辅导验收程序、加强科技监管等内容进行了规定。征求意见稿在总结各派出机构多年实践基础上,突出体现以下原则:

  一是统一规范。系统梳理各派出机构的制度和实践,充分吸收经市场检验的成熟做法,对辅导目的、辅导期、验收方式、验收期限等辅导制度主要安排进行了规定,实现规则适用的统一、协调,减少自由裁量空间。

  二是明确定位。辅导工作主要是促进拟上市企业提高规范性,促使相关人员树立正确理念、熟悉规则及相关情况。辅导验收是对保荐机构辅导工作开展情况及成效进行评价,不对辅导对象是否符合上市条件进行判断。因此,辅导验收不是企业上市的审核程序。

  三是高效便民。在细化统一的基础上,简化辅导验收标准、减少不必要程序、明确各环节时限,运用信息化手段提升监管效能,使市场各方对辅导监管工作形成合理预期。

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